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红股仓投资三宗作恶遭警示 个别投资者金融资产不达标

原标题:红股仓投资三宗作恶遭警示 个别投资者金融资产不达标

中国经济网北京5月21日讯 中国证监会安徽监管局近日公布的“关于对安徽红股仓投资管理有限公司采掏出具警示函措施的决定”表现,安徽红股仓投资管理有限公司(以下简称:“红股仓投资”)在私募基金管理中存在以下题目:

一、个别投资者金融资产未达到吻合格投资者标准。

二、在基金财产中列支不该由基金产品承担的费用。

三、未妥善保存投资决策的记录等原料。

上述情况忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第十二条、第二十三条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,安徽监管局决定对红股仓投资采掏出具警示函措施。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十二条规定:私募基金的吻合格投资者是指具备响答风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不矮于100万4元且吻合下列有关标准的单位和幼我: (一)净资产不矮于1000万元的单位; (二)金融资产不矮于300万元或者近来三年幼我年均收好不矮于50万元的幼我。 前款所称金融资产包括银走存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银走理财产品、信托计划、保险产品、期货权好等。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金营业,不得有以下走为: (一)将其固有财产或者他人财产杂沓于基金财产从事投资运动;(二)不公平地对待其管理的迥异基金财产; (三)行使基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以表的人牟取益处,进走益处输送;(四)侵袭、挪用基金财产; (五)透露因职务便利获取的未公开新闻,行使该新闻从事或者明示、黑示他人从事有关的营业运动;(六)从事损坏基金财产和投资者益处的投资运动;(七)玩忽义务,不遵命规定实走职责; (八)从事内情营业、行使营业价格及其他不合法营业运动;(九)法律、走政法规和中国证监会规定不准的其他走为。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十六条规定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金出售机构答当妥善保存私募基金投资决策、营业和投资者适当性管理等方面的记录及其他有关原料,保存期限自基金清理终止之日首不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆法律、走政法规及本手段规定, 中国证监会 及其派出机构能够对其采取责令改正、监管说话、出具警示函、公开指斥等走政监管措施。

以下为原文:

关于对安徽红股仓投资管理有限公司采掏出具警示函措施的决定

安徽红股仓投资管理有限公司:

经查,你公司在私募基金管理中存在以下题目:

一、个别投资者金融资产未达到吻合格投资者标准。

二、在基金财产中列支不该由基金产品承担的费用。

三、未妥善保存投资决策的记录等原料。

上述情况忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第十二条、第二十三条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,吾局决定对你公司采掏出具警示函措施。你公司答对照有关法律法规,进一步完善内控机制,确实挑高吻合规运作程度,并在收到本决定书之日首30日内,就落实监管请求情况向吾局书面通知。

如对本监督管理措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

安徽证监局

2020年5月11日



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